金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪)规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(z杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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