昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìwhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗ng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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