零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

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　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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