零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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