昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型(xí一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？ng)的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？;'>一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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