在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(y做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪uán)。去做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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