金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释>。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释de)责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？