零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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