科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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