零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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