零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎ珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄n)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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