昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或虎门销烟发生在哪里硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标虎门销烟发生在哪里及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 虎门销烟发生在哪里