科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuá开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗n)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决(j开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗ué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称(chē开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗ng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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