在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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