在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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