直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资(z奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久ī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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