金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违小明王是谁的后代 小明王是男是女(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中小明王是谁的后代 小明王是男是女(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 小明王是谁的后代 小明王是男是女