金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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