科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)<20mm等于多少厘米 20mm是多大/p>

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订20mm等于多少厘米 20mm是多大(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问20mm等于多少厘米 20mm是多大题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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