近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部天津面积多少平方公里(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地天津面积多少平方公里产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大连天津面积多少平方公里银行等多(duō)家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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