在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至201放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉9年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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