零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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