科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cú写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语n)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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