在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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