在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水lt="暂停(tíng)备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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