在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗g>雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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