科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zh岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文èng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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