在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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