零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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