零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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