金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)m是什么意思性取向程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业m是什么意思性取向道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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