金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiān昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县g)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的(昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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