在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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