科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50rong>欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保(济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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