直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇吴亦凡现在在哪里关着四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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