金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高(gāo)水(shuǐ)平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区(qū)的(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗de)境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互(hù)换集(jí)中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互(hù)联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方(fāng)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的(de)风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限(xiàn)不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原(yuán)则(zé)和(hé)具体(tǐ)安(ān)排达成(chéng)共识(shí)，并签署了(le)《关于内地百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的监(jiān)管合作(zuò)安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的(de)投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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