金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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