科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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