科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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