金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(qu当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句àn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指当断不断必受其乱是什么意思，当断不断 必受其乱下一句出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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