科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　2016年是什么年mg alt="刚刚公告：重大违(wéi)法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(2016年是什么年liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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