零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的42周是几个月，42周是几个月保质期认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　42周是几个月，42周是几个月保质期　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较20242周是几个月，42周是几个月保质期1年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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