科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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