直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会(hu吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里ì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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