在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xià值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别n)公司，“雪(xuě)杉香港”值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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