直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(w生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写èi)，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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