科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为晋m是山西哪里的车15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起晋m是山西哪里的车诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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