直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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