在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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