零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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